FCA sperrt Ex-Credit-Suisse-Banker wegen „Tuna-Bond“-Skandal in Mosambik

Die britische Finanzaufsicht Financial Conduct Authority (FCA) hat zwei ehemalige Credit Suisse-Banker wegen ihrer Verwicklung in den milliardenschweren Korruptionsskandal um Mosambiks „Tuna Bonds“ für den Finanzsektor gesperrt. Andrew Pearse und Surjan Singh hatten bereits 2018 in den USA zugegeben, Schmiergelder in Höhe von mindestens 52 Millionen US-Dollar angenommen zu haben.

Der Fall reicht bis ins Jahr 2013 zurück, als Mosambik Kredite in Höhe von zwei Milliarden US-Dollar aufnahm, angeblich zur Finanzierung von maritimen Projekten, darunter eine staatliche Thunfischerei. Tatsächlich wurden Teile der Darlehen geheim gehalten und nicht ordnungsgemäß beim IWF und internationalen Geldgebern deklariert. 2016, als die verdeckten Schulden publik wurden, froren der IWF und andere Geber ihre Unterstützung ein – ein Schock für eine der am schnellsten wachsenden Volkswirtschaften Afrikas. Spätere Untersuchungen ergaben, dass 500 Millionen US-Dollar der aufgenommenen Mittel nicht nachverfolgt werden konnten.

Die FCA begründete ihr Vorgehen damit, dass Pearse und Singh „keine Integrität“ bewiesen hätten und nach ihren Schuldeingeständnissen in den USA keinen Platz mehr in der Finanzbranche hätten. Beide Männer legten keine Einsprüche gegen die Sperre ein.

„Es gibt keinen Platz in unseren Märkten für diejenigen, die sich an Bestechung und Korruption beteiligen“, erklärte Steve Smart, Direktor für Strafverfolgung bei der FCA.

Bereits 2021 hatte die FCA Credit Suisse wegen schwerer Versäumnisse in der Geldwäschebekämpfung im Zusammenhang mit den Mosambik-Anleihen mit einer Geldstrafe von 147 Millionen Pfund belegt. Die Bank stimmte zudem zu, Mosambik 200 Millionen US-Dollar an Schulden zu erlassen. Credit Suisse hatte Pearse und Singh für die Umgehung interner Compliance-Regeln verantwortlich gemacht.

Der Skandal war einer von mehreren Fällen, die den Ruf der Bank schwer beschädigten und zu ihrem letztlichen Zusammenbruch beitrugen. 2023 musste Credit Suisse von ihrem Konkurrenten UBS übernommen werden.

Pearse steht kurz vor seiner Verurteilung in den USA, wo Staatsanwälte Milde fordern, da er „der Schlüssel zur Aufklärung eines komplexen internationalen Betrugs- und Bestechungsschemas“ gewesen sei. Als Teil seiner Kooperation mit den Behörden übergab Pearse Vermögenswerte, darunter eine Weinplantage in Südafrika sowie Beteiligungen an Gasfeldern in Polen und einer Quarzmine in Australien.

„Ich war von Gier getrieben und habe Projekte geschaffen, die die Wirtschaftskrise in Mosambik verschlimmert haben“, schrieb Pearse in einem Brief an den Richter. „Ich werde die Schuld und Scham nie loswerden.“